中國國際貿易促進委員會

中國證券監督管理委員會上海監管局到訪貿仲委上海分會

        2020年6月12日,中國證監會上海監管局法制工作處處長曾繼峰一行到訪貿仲委上海分會,雙方就充分發揮仲裁等多元爭議解決機制在證券期貨糾紛中的作用交流了意見。

        貿仲委上海分會秘書長焦亞尼女士向到訪的客人介紹了貿仲委及其上海分會近年來發展和案件受理的基本情況,并著重介紹了貿仲處理股權轉讓、股權代持、增資擴股、資產管理、基金認購、債券發行等方面證券金融糾紛的實踐。她談到,貿仲受理的證券金融糾紛通常標的較大,而且一些爭議涉及金融證券領域的創新業務,專業性較強,仲裁的“專家裁判”能夠更好地從金融證券行業的自身規律出發解決爭議,既有利于公平合理地維護當事人的合法權益,又有利于積極穩妥地推進金融證券創新業務的發展。

        曾繼峰處長指出,隨著上海國際金融中心建設進程的推進,上海證券期交易市場的多樣性和規模不斷發展,目前均居于世界前列。作為中國證監會的36家派出機構之一,上海監管局主要承擔日常監管轄區內上市公司、證券基金期貨經營公司以及會計師事務所、律師事務所等市場主體,查處違法違規行為,防范和依法處置有關市場風險,維護投資者合法權益,促進資本市場健康發展的職能,一直以來都非常關注證券期貨糾紛的解決機制。他表示,有關調研結果表明,涉外股權交易等金融合約約定以仲裁作為爭議解決方式的占到40%左右,說明仲裁程序靈活、專業裁判和保密的獨特優勢確實得到了當事人的認可。

        雙方還就仲裁與調解相結合、貿仲委金融規則的適用、證券法的最新修改情況、國際政治因素對金融監管政策的影響等方面問題進行了探討,一致同意建立常態化的溝通交流機制,進一步加強聯系與合作,共同推動證券期貨市場的健康有序發展。

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